“不核查”就保薦聯想上市?中金公司高管及相關責任人被監管談話

2021年12月30日 15:21   21世紀經濟報道 21財經APP   21視頻

12月29日,證監會一口氣發了9張罰單,3家券商、16名保薦代表人被采取行政監管措施。其中最引人注意的就是,已對中金采取行政監管措施。

據《關于對中國國際金融股份有限公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監管談話監管措施的決定》顯示,經查, 證監會發現中金公司及5位相關責任人在保薦聯想集團有限公司(以下簡稱發行人)申請在科創板上市過程中,未勤勉盡責。

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具體表現在對發行人科創屬性的認定上,未履行充分核查程序,主要依賴發行人提供的說明性文件得出結論性意見,相關程序及獲取證據不足以支持披露內容,未能完整、準確評價發行人科創屬性。

“類似情況一般是處罰項目組負責人,或處罰至保薦業務部門負責人。”有資深投行人士表示,牽涉到高管被采取監管談話的處罰比較少。

此前,聯想集團在科創板的闖關中出現了罕見的“一日游”。

突發!因保薦聯想集團未勤勉盡責,中金公司高管及相關責任人被監管談話

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